富国中证 1000 交往型通达式指数证券投资
基金托管协议
基金经管东说念主：富国基金经管有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
二零二四年十一月
鉴于富国基金经管有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限职守公
司，按照议论法律律例的章程具备担任基金经管东说念主的经历和智商；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照议论
法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的经历和智商；
鉴于富国基金经管有限公司拟担任富国中证 1000 交往型通达式指数证券投资基金的基
金经管东说念主，中国银行股份有限公司拟担任富国中证 1000 交往型通达式指数证券投资基金的
基金托管东说念主；
为明确富国中证 1000 交往型通达式指数证券投资基金基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的
职权义务关系，特制订本协议。
一、托管协议当事东说念主
（一）基金经管东说念主（或简称“经管东说念主”）
称号：富国基金经管有限公司
住所：中国（上海）目田生意查考区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层
法定代表东说念主：裴长江
成立时辰：1999 年 4 月 13 日
批准诱惑机关：中国证券监督经管委员会
批准诱惑文号：证监基金字【1999】11 号
组织样貌：有限职守公司
注册成本：5.2 亿元东说念主民币
缠绵范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户钞票经管
存续时间：握续缠绵
（二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主：葛海蛟
成立时辰：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织样貌：股份有限公司
注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
缠绵范围：招揽东说念主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现；
刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从
事同行拆借；提供信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提
供保障箱工作；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；
同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售
汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外
的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代
理国外信用卡的刊行及付款；资信探问、征询、见证业务；组织或参加银
团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构缠绵与当地法律许可的一切银行
业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理刊行当地货币；
经中国东说念主民银行批准的其他业务。
存续时间：握续缠绵
二、托管协议的依据、主义、原则妥协释
（一）依据
本协议依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开
召募证券投资基金信息袒露经管办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募通达式证
券投资基金流动性风险经管章程》偏执他相关法律律例与《富国中证 1000 交往型通达式指
数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）签订。
（二）主义
签订本协议的主义是明确富国中证 1000 交往型通达式指数证券投资基金基金托管东说念主和
富国中证 1000 交往型通达式指数证券投资基金基金经管东说念主之间在基金财产的支握、投资运
作、净值缠绵、收益分拨、信息袒露及相互监督等议论事宜中的职权、义务及职责，确保基
金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
（三）原则
基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、本分信用的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非文义另有所指，本协议的统共术语与《基金合同》的相应术语具有相易含义。
三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程对基金经管东说念主的下列投资运作进行监督：
本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。为更好地实
现投资标的，本基金可少许投资于部分非成份股（包含主板、创业板偏执他经中国证监会允
许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、地点政府债券、政府支握机构债券、
政府支握债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可移动债券、可交换债券、可
分离交往可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、钞票支握证券、债券回购、
银行进款、同行存单、生息器具（股指期货、股票期权等）、货币商场器具以及中国证监会
允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会议论章程）。
本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥当方法后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）
的比例不得低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律律例的章程
而受截至的情形除外。
如法律律例对该比例要求有变更的，在履行妥当方法后，以变更后的比例为准，本基金
的投资范围会作念相应转圜。
基金经管东说念主应将拟投资的中证 1000 指数股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时
提供给基金托管东说念主。基金经管东说念主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更
新和转圜，并实时见告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金
钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金投资于合并原始权益东说念主的万般钞票支握证券的比例，不得逾越基金钞票净
值的 10%；
（3）本基金握有的一皆钞票支握证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；
（4）本基金握有的合并（指合并信用级别）钞票支握证券的比例，不得逾越该钞票支
握证券范畴的 10%；
（5）本基金经管东说念左右理的且由本基金托管东说念主托管的一皆基金投资于合并原始权益东说念主的
万般钞票支握证券，不得逾越其万般钞票支握证券臆度范畴的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证券。基金握
有钞票支握证券时间，淌若其信用等第下落、不再顺应投资程序，应在评级文告发布之日起
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不逾越本基金的总钞票，本基
金所呈报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期
后不得延期；
（9）本基金每个交往日日终在扣除股指期货和股票期权合约需交纳的交往保证金后，
应当保握不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等；
本基金参与股指期货交往的，应当死守下列（10）-（14）要求：
（10）本基金在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净
值的 10%；
（11）本基金在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不得逾越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的
政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
（12）本基金在职何交往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股
票总市值的 20%；
（13）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆度（轧差缠绵）应
当不低于基金钞票净值的 90%；
（14）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越
上一交往日基金钞票净值的 20%；
（15）本基金参与融资业务后，在职何交往日日终，握有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；
（16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应下列要求：最近 6 个月内日均基金
钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得逾越基金钞票净值的 30%，
其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业
务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30
天，平均剩余期限按照市值加权平均缠绵；
（17）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆度不得逾越基金钞票净值的 15%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金不符
合该比例截至的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回
购交往的，可给与质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；
（19）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；
（20）本基金投资存托凭证的比例截至依照境内上市交往的股票践诺，与境内上市交往
的股票合并缠绵；
（21）法律律例及中国证监会章程的其他投资比例截至。
除上述（6）、（16）至（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金
范畴变动、标的指数成份股转圜、标的指数成份股流动性截至等基金经管东说念主之外的身分甚至
基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行转圜，但
中国证监会章程的稀零情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动
等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资不顺应第（16）项章程的，基金经管东说念主不得新增出借
业务。法律律例另有章程的，从其章程。
基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同
的相关约定。时间，基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主对基
金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起运转。
淌若法律律例或监管部门对上述投资组合比例截至进行变更的，以变更后的章程为准。
法律律例或监管部门取消上述截至，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行妥当方法后，则本
基金投资不再受议论截至，自动治服届时有用的法律律例或监管章程，不需另行召开基金份
额握有东说念主大会。
基金经管东说念主哄骗基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、履行限度东说念主或者
与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，死守基金份额握有东说念主利益优先原则，留神利益
突破，树立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱践诺。议论交往必须预先
得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与袒露。紧要关联交往应提交基金经管东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项
进行审查。
本基金参与转融通出借业务，基金经管东说念主应当死守审慎缠绵原则，配备本领系统和专科
东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务历程，有用留神和限度风险。基
金托管东说念主将根据本协议前款第（16）合同定的比例和名额对基金参与转融通出借业务进行监
督和复核。
（二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值
缠绵、基金份额净值缠绵、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、议论
信息袒露登载基金事迹施展数据等进行复核。
（三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金经管东说念主违犯上述约
定，应实时教导基金经管东说念主，基金经管东说念主收到教导后应实时查对质明并以书面样貌对基金托
管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教导事项进行复查。基金经管东说念主对
基金托管东说念主教导的非法事项未能在限期内雠校的，基金托管东说念主应实时向中国证监会文告。
（四）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违犯法律律例、本协议的章程，应当断绝
践诺，实时教导基金经管东说念主，并依照法律律例的章程实时向中国证监会文告。基金托管东说念主发
现基金经管东说念主依据交往方法已经收效的指示违犯法律律例、本协议章程的，应当实时教导基
金经管东说念主，并依照法律律例的章程实时向中国证监会文告。
（五）基金经管东说念主应积极协和洽协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程
时辰内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供议论数据贵府和
轨制等。
四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
律律例偏执行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行本协议的情况进行必
要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户
和证券账户、复核基金经管东说念主缠绵的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办
理清理交收、议论信息袒露和监督基金投资运作等步履。
当意义未践诺或延长践诺基金经管东说念主资金划拨指示、久了基金投资信息等违犯法律律例、
《基金合同》及本协议相关章程时，应实时以书面样貌见告基金托管东说念主限期雠校，基金托管
东说念主收到见告后应实时查对并以书面样貌对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权
随时对见告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主见告的非法事项
未能在限期内雠校的，基金经管东说念主应依照法律律例的章程文告中国证监会。
基金经管东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时辰内回复基金经管东说念主并改正。
五、基金财产的支握
（一）基金财产支握的原则
金合同》及本协议另有章程，不得自行哄骗、贬责、分拨基金的任何财产。
金财产的完好与独处。
管东说念主不得委用第三东说念主托管基金财产。
（二）基金合同收效前召募资金及股票的验资和入账
（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》
等相关章程的，由基金经管东说念主在法依期限内礼聘顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐
师事务所对基金进行验资，并出具验资文告，出具的验资文告应由参加验资的 2 名以上（含
金银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。对于基金召募时间网下股票认购
所召募的股票，登记机构应赐与解冻。
（三）基金的银行账户的开设和经管
托管东说念主支握和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
金经管东说念主不得假借本基金的花样开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务除外的行动。
（四）基金进行依期进款投资的账户开设和经管
基金经管东说念主以基金花样在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基
金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的支握和使用。在上述账户开立和账户议论信息变更过程
中，基金经管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的议论贵府。
（五）基金证券账户、结算备付金账户偏执他投资账户的开设和经管
算有限职守公司开设证券账户。
金经管东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
除外的行动。
用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一皆基金在证券交往所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的章程践诺。
关账户的开设、使用的，若无议论章程，则基金托管东说念主应当比照并治服上述对于账户开设、
使用的章程。
（六）债券托管专户的开设和经管
基金合同收效后，基金经管东说念主负责以基金的花样肯求并取得参加宇宙银行间同行拆借市
场的交往经历，并代表基金进行交往；由基金经管东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续
办理收场之后，基金托管东说念主负责以基金的花样在中央国债登记结算有限职守公司和银行间市
场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场
债券和资金的清理。
（七）基金财产投资的相关有价凭证的支握
基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善支握。
基金托管东说念主对其除外机构履行有用限度的有价凭证不承担职守。
（八）与基金财产相关的紧要合同及相关凭证的支握
基金托管东说念主按照法律律例支握由基金经管东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同及
相关凭证。基金经管东说念主代表基金签署相关紧要合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东说念主。除本协议另有章程外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金相关
的紧要合同期应尽量保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少
各握有一份底本的原件。紧要合同由基金经管东说念主与基金托管东说念主按章程各自支握，支握期限不
少于法律律例的章程。
六、指示的发送、证明及践诺
基金经管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金经管东说念主发送的电子指示（选定深证通金融数据交换平台发送的电子指
令、选定 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）、自动
产生的电子指示（基金托管东说念主的全球托管系统根据基金经管东说念主的授权通过预先设定的业务规
则自动产生的电子指示）。电子指示照旧发出即被视为正当有用指示，传真纸质指示动作应
急方式备用。基金经管东说念主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东说念主根据
USER ID 和 APP ID 唯独识别基金经管东说念主身份，基金经管东说念主应妥善支握 USER ID 和 APP ID，
基金托管东说念主身份识别后对于践诺该电子指示形成的任何损失基金托管东说念主不承担职守。
（一）基金经管东说念主对发送纸质指示东说念主员的书面授权
经管东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限范围。基金
经管东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。
东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金经管东说念主向基金托管东说念主以
传简直样貌发送授权见告后同期电话见告基金托管东说念主。授权见告自基金托管东说念主接到基金经管
东说念主的电话证明后于见告载明的收效时辰起收效。见告载明的收效时辰不得早于电话证明时
间。基金经管东说念主在尔后 3 个职责日内将授权见告原件送交基金托管东说念主。
送东说念主员及议论操作主说念主员除外的任何东说念主袒露、久了。
（二）指示的内容
指示是基金经管东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。议论
登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算见告视为基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的指示。
（三）指示的发送、证明和践诺
证明的方式向基金托管东说念主发送。
对于指示发送东说念主员发出的指示，基金经管东说念主不得否定其着力。
但淌若基金经管东说念主已经肃除或转换对指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主已收到该见告，
则对于尔后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担职守。
在其正当的缠绵权限和交往权限内，并依据议论业务轨则发送指示。指示发出后，基金经管
东说念主应实时电话见告基金托管东说念主。
进行花样信得过性的搜检，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规依期限内践诺，不得分歧理
延误。
盖章章后实时传真给基金托管东说念主。
因基金经管东说念主指示传输不足时未能留出填塞的践诺时辰，甚至指示未能实时践诺所形成的损
失由基金经管东说念主承担。
（四）基金经管东说念主发送失实指示的情形和处理方法
基金经管东说念主发送失实指示的情形主要包括：指示要素失实、无投资步履的指示、预留印
鉴失实等情形。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示失实时，有权断绝践诺，并实时见告基金经管东说念主改正。
对基金经管东说念主更动并从头发送后的指示经基金托管东说念主查对质明后方能践诺。
（五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理方法
基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违犯法律律例则程或者《基金合同》约定，应当不予
践诺，并实时见告基金经管东说念主要求其变更或肃除议论指示，若基金经管东说念主在基金托管东说念主发出
上述见告后仍未变更或肃除议论指示，基金托管东说念主应当断绝践诺，并向中国证监会文告。
基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行进款账户有填塞的资金余额，
确保基金的证券账户有填塞的证券余额。对超头寸的指示，以及逾越证券账户证券余额的指
令，基金托管东说念主可不予践诺，但应实时见告基金经管东说念主，由此形成的损失，由基金经管东说念主承
担。
（六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示践诺的处理方法
基金托管东说念主因未正确践诺基金经管东说念主正当合规的指示，甚至本基金的利益受到挫伤，基
金托管东说念主欢跃担相应的职守。除此之外，基金托管东说念主对践诺基金经管东说念主的正当合规指示对基
金形成的损失不承担补偿职守。
（七）被授权东说念主及授权权限的变更
基金经管东说念主若对授权见告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改，
及/或权限的修改），应当至少提前 1 个职责日见告基金托管东说念主；修改授权见告的文献应由基
金经管东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法
定代表东说念主的授权书。基金经管东说念主对授权见告的修改应当以传简直样貌发送给基金托管东说念主，同
时电话见告基金托管东说念主。基金经管东说念主对授权见告的内容的修改自基金托管东说念主电话证明后于通
知载明的收效时辰起收效。见告载明的收效时辰不得早于电话证明时辰。基金经管东说念主在尔后
七、交往及清理交收安排
（一）基金经管东说念主负责选拔代理本基金证券、期货买卖的证券、期货缠绵机构。
基金经管东说念主与被选拔的证券缠绵机构签订委用协议（或交往单元租用协议），并按照法
律律例的章程向中国证监会文告。基金经管东说念主应将委用协议（或交往单元租用协议）的原件
实时送交基金托管东说念主。
基金经管东说念主应实时以书面样貌见告基金托管东说念主基金专用交往单元的号码、券商称号、佣
金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交往单元租用应在初度进行交往前见告基金托管
东说念主，交往单元退租应在次日内见告到基金托管东说念主。
经纪合同。其他事宜根据法律律例、《基金合同》的议论章程践诺，若无明确章程的，可参
影相关证券买卖、证券经纪机构选拔的轨则践诺。
（二）基金清理交收
据议论登记结算公司的结算轨则办理。
任方承担相应的职守。基金经管东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记
结算有限职守公司的相关章程办理。
此给基金财产形成的损失承担相应的补偿职守。
易所的证券交往资金清理，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有
限职守公司的相关章程办理。
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主
发送的划款指示，由此形成的损失，由基金经管东说念主负责补偿。基金经管东说念主在发送划款指示时
应充分研究基金托管东说念主的划款处理时辰。对于要求本日到账的指示，应在本日 15:00 前发送；
对于要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个职责小时发送，并议论付款条目已经具备。
对于新股申购网下公开刊行业务，基金经管东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一职责日放工
前将新股申购指示发送给托管东说念主，指示发送时辰最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。
对于中国证券登记结算有限职守公司实行T+0非担保交收的业务，基金经管东说念主应在交往
日14：00前将划款指示发送至托管东说念主。
因基金经管东说念主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中国证券登记结算有限职守公司
所形成的损失由基金经管东说念主承担，包括补偿在深圳商场引起其他托管客户交往失败、补偿因
占用中国证券登记结算有限职守公司深圳分公司最低备付金带来的利息损失。在基金资金头
寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主顺应法律律例、《基金合同》、本协议的指示不得
分歧理拖延或断绝践诺。
（三）资金、证券账目和交往记载查对
基金经管东说念主和基金托管东说念主冒失本基金的资金、证券账目及交往记载进行查对。
（四）申购、赎回的证券交收、资金清理和数据传递的时辰和方法
办理，基金经管东说念主应实时见告基金托管东说念主上述业务的开办时辰。
局势、方式、方法、对价、用度、收款或付款等各方面相互协调，积极履行各自的义务，
保证基金的申购、赎回职责大约奏凯进行。
价的清理交收适用议论业务轨则和参与各方议论协议等相关章程。如遇稀零情况，两边协
商处理。
淌若登记结算机构议论的结算交收业务轨则发生变更，则按最新轨则办理。基金经管
东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律律例则程和《基金合同》约定的范围内，选定
其他可行的交收方式。
八、基金钞票净值缠绵和司帐核算
（一）基金钞票净值的缠绵和复核
基金钞票净值除以缠绵日该基金份额总和后的价值。
同》的章程暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指
引》偏执他法律律例的章程。基金净值信息由基金经管东说念主负责缠绵，基金托管东说念主复核。基金
经管东说念主应于每个估值日竣事后缠绵得出当日的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基
金托管东说念主。基金托管东说念主冒失净值缠绵恶果进行复核，并以两边约定的方式将复核恶果传送给
基金经管东说念主，由基金经管东说念主按章程对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主义
查对同期进行。
基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
及议论法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和
雠校。
视为基金份额净值估值失实。当基金份额净值出现失实时，基金经管东说念主应当立即赐与雠校，
并选定合理的要领稳健损失进一步扩大；当计价失实达到基金份额净值的 0.25%时，基金管
理东说念主应当见告基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价失实达到基金份额净值的 0.5%时，
基金经管东说念主在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另
有章程的，按其章程处理。
有东说念主的履行损失，基金经管东说念主冒失此承担职守。若基金托管东说念主缠绵的净值数据正确，则基
金托管东说念主对该损失不承担职守；若基金经管东说念主对外公布的基金净值经基金托管东说念主复核同意
的，则基金托管东说念主也欢跃担部分未正确履行复核义务的职守，基金托管东说念主不承担基金经管
东说念主未给与基金托管东说念主的复核意见进行信息袒露产生的职守。淌若上述失实形成了基金财产
或基金份额握有东说念主的不妥得利，且基金经管东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿职守，则基
金经管东说念主应负责向不妥得利之主体概念返还不妥得利。淌若返还金额不足以弥补基金经管
东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。
误，或由于其他不可抗力原因，或国度司帐策略变更、商场轨则变更等非基金经管东说念主与基
金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然已经选定必要、妥当、合理的要领进行搜检，
然则未能发现该失实的，由此形成的基金钞票估值失实，基金经管东说念主和基金托管东说念主罢职赔
偿职守。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的要领减弱或放弃由此形成的影响。
达成一致，基金经管东说念主不错按照其对基金份额净值的缠绵恶果对外赐与公布，基金托管东说念主
不错将议论情况报中国证监会备案。
（二）基金司帐核算
基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记账方法会通
计处理原则，分别独随即成立、登记和支握基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行
查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管
理东说念主的处理方法为准。
基金经管东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务主义进行查对。如发现有在不符，双
方应实时查明原因并雠校。
基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个职责日内完成；《基金合同》收效后，招募讲解书的信息发生紧要变更的，基
金经管东说念主应当在三个职责日内，更新招募讲解书并登载在章程网站上。招募讲解书其他信
息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次；基金居品贵府提要的信息发生紧要变更的，
基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金居品贵府提要并登载在章程网站及基金销售机
构网站或营业网点。基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一
次。基金绝走运作的，基金经管东说念主不再更新招募讲解书和基金居品贵府提要。基金经管东说念主
应当在每年竣事之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年度文告登载在章程网站上，
并将年度文告教导性公告登载在章程报刊上。基金经管东说念主应当在上半年竣事之日起两个月
内，编制完成基金中期文告，将中期文告登载在章程网站上，并将中期文告教导性公告登
载在章程报刊上。基金经管东说念主应当在季度竣事之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度报
告，将季度文告登载在章程网站上，并将季度文告教导性公告登载在章程报刊上。基金合
同收效不足两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度文告、中期文告或者年度文告。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行转圜，转圜以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基
金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的文告上加盖托管
业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证明，两边各自留
存一份。淌若基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就议论报抒发成一致，
基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就议论情况报中国证监
会备案。
九、基金收益分拨
（一）基金收益分拨的依据
后基金份额净值增长率尽可能濒临标的指数同期增长率。基于本基金的性质和本性，本基
金收益分拨不须以弥补圆寂为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值，即基金
收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可
能低于面值；
（二）基金收益分拨的时辰和方法
金托管东说念主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，复核通事后基金经管东说念主应
当将收益分拨决策实时公告；淌若基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于收益分拨日之前就收益
分拨决策达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨决策及议论情况的讲解提交中国证监会
备案并书面见告基金经管东说念主，在上述文献提交收场之日起基金经管东说念主有职权对外公告其拟
订的收益分拨决策，且基金托管东说念主有义务协助基金经管东说念主实施该收益分拨决策，但有把柄
讲解注解该决策违犯法律律例及《基金合同》的除外。
披发日将分成资金划入基金经管东说念主指定账户。
十、基金信息袒露
（一）躲闪义务
除按照法律律例中对于基金信息袒露的相关章程进行袒露除外，基金经管东说念主和基金托管
东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应信守躲闪的义务。基金经管东说念主与基
金托管东说念主对基金的任何信息，除法律律例则程之外，不得在其公开袒露之前，先行对任何第
三方袒露。然则，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违犯躲闪义务：
构的高歌、决定所作念出的信息袒露或公开；
（二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息袒露中的职责和信息袒露方法
信息袒露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极协调、相互督促、相互监督，保证其履行
按照法定方式和时限袒露的义务。
告、基金净值信息偏执他必要的公告文献，由基金经管东说念主和基金托管东说念主按影相关法律律例的
章程赐与公布。
师事务所审计。
金托管东说念主不错根据需要在其他众人序论袒露信息，然则其他众人序论不得早于章顺序论和基
金上市交往的证券交往所网站袒露信息，何况在不同序论上袒露合并信息的内容应当一致。
照章必须袒露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照议论法律律例则程将信
息置备于公司住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。
基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统和洽致。
息），基金经管东说念主应实时向中国证监会文告，并与基金托管东说念主协商选定辅助要领。不可抗力
等情形隐藏后，基金经管东说念主和基金托管东说念主应实时归附办理信息袒露。
（三）基金托管东说念主文告
基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》和其他相关法律律例的章程
于每个上半年度竣事之日起两个月内、每年竣事之日起三个月内在基金中期文告及年度文告
均分别出具基金托管东说念主文告。
十一、基金用度
（一）基金经管东说念主的经管费
在每每情况下，基金经管费按前一日基金钞票净值的0.15%年费率计提。缠绵方法如下：
H＝E×0.15%÷往时天数
H为逐日应计提的基金经管费
E为前一日基金钞票净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管
理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
（二）基金托管东说念主的托管费
在每每情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。缠绵方法如下：
H=E×0.05%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管
理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
（三）从基金财产中列支基金经管东说念主的经管费、基金托管东说念主的托管费之外的其他基金费
用，应当依据相关法律律例、《基金合同》的章程践诺。
（四）对于违犯法律律例、
《基金合同》
、本协议偏执他相关章程（包括基金用度的计提
方法、计提程序、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。
（五）本基金支付给基金经管东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用
中国税务机关的议论章程。
十二、基金份额握有东说念主名册的支握
基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额握
有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和支握，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分
别支握基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律律例另有章程或有权
机关另有要求的除外。如不成妥善支握，则按议论律例承担职守。
在基金托管东说念主要求或编制中期文告和年报前，基金经管东说念主应将相关贵府送交基金托管
东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所
支握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服躲闪义务。
十三、基金相关文献档案的保存
（一）基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行动的记载、账册、报表和其他议论贵府，
基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他议论贵府，保存期限不低于
法律律例的章程。
（二）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按本协议第十条的约定对各自卫存的文献和档案履行
躲闪义务。
十四、基金托管东说念主和基金经管东说念主的更换
（一）基金经管东说念主职责隔绝后，仍应妥善支握基金经管业务贵府，并与新任基金经管东说念主
或临时基金经管东说念主实时办理基金经管业务的吩咐手续。基金托管东说念主应给予积极协调，并与新
任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主查对基金钞票总值。
（二）基金托管东说念主职责隔绝后，仍应妥善支握基金财产和基金托管业务贵府，并与新任
基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续。基金经管东说念主应
给予积极协调，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值。
（三）其他事宜见《基金合同》的议论约定。
十五、谢绝步履
（一）
《基金法》第二十条、第三十八条谢绝的步履。
（二）《基金法》第七十三条谢绝的投资或行动。
（三）除根据基金经管东说念主的指示或《基金合同》、本协议另有章程外，基金托管东说念主不得
动用或贬责基金财产。
（四）基金经管东说念主、基金托管东说念主的高档经管东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。
（五）法律律例、《基金合同》和本协议谢绝的其他步履。
法律律例或监管部门取消或转圜上述截至的，基金经管东说念主在履行妥当方法后，本基金可
不受上述章程的截至或按转圜后的章程践诺。
十六、托管协议的变更、隔绝与基金财产的清理
（一）托管协议的变更
本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与
《基金合同》的章程有任何突破。变更后的新协议应当报中国证监会备案。
（二）托管协议的隔绝
发生以下情况，本托管协议应当隔绝：
（三）基金财产的清理
基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律律例的章程对本基金的财产进
行清理。
十七、失言职守和职守永别
（一）本协议当事东说念主不履行本协议或履行本协议不顺应约定的，应当承担失言职守。
（二）因本协议当事东说念主失言给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的，应当分别对各
自的步履照章承担补偿职守，因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的，应当
承担连带补偿职守。对损失的补偿，仅限于径直损失。然则发生下列情况，当事东说念主免责：
为而形成的损失等；
的损失等；
他机构负责清理交收的基金钞票偏执收益不承担任何职守；
经管东说念主、基金托管东说念主过错形成的不测事故。
（三）一方当事东说念主违犯本协议，给另一方当事东说念主形成损失的，欢跃担补偿职守。
（四）因不可抗力不成履行本协议的，根据不可抗力的影响，失言方部分或一皆罢职责
任，但法律另有章程的除外。当事东说念主阻误履行后发生不可抗力的，不成罢职职守。
（五）当事东说念主一方失言，另一方在职责范围内有义务实时选定必要的要领，竭力稳健损
失的扩大。
（六）失言步履虽已发生，但本协议大约不时履行的，在最大限制地保护基金份额握有
东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本协议。
（七）为明确职守，在不影响本协议本条其他章程的大量适用性的前提下，基金经管东说念主
和基金托管东说念主对由于如下步履形成的损失的职守承担问题，明确如下：
东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得得到基金经管东说念主的履行授权（举例基金经管东说念主在肃除或
变更授权权限后未能实时见告基金托管东说念主）；
导致基金托管东说念主践诺了应当无效的指示，基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据各自过错进度承担
职守；
间的损坏、灭失，由此产生的职守应由该基金托管东说念主承担；
后同意基金经管东说念主的缠绵恶果，则基金托管东说念主也欢跃担未正确履行复核义务的相应职守；
管东说念主复核后同意基金经管东说念主的缠绵恶果，则基金托管东说念主也欢跃担未正确履行复核义务的相应
职守；
的业务轨则实时清理的，由职守方承担由此给基金财产、基金份额握有东说念主及受挫伤方形成的
径直损失，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限职守公司的业务轨则
实时清理的，两边应按照各自的过错进度对形成的径直损失合理摊派职守；
交收完成后资金余额方可用于新股申购。淌若因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购
不足，基金托管东说念主不承担职守。如基金份额握有东说念主因此提倡补偿要求，议论法律职守和损失
由基金经管东说念主承担。
十八、适用法律与争议惩办方式
（一）本协议适用中华东说念主民共和国法律（为本协议之主义，不包括香港至极行政区、澳
门至极行政区和台湾地区法律）并从其解释。
（二）基金经管东说念主与基金托管东说念主之间因本协议产生的或与本协议相关的争议可通过友好
协商惩办。但若自一方书面提倡协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩办的，
则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济生意仲裁委员会，并按那时有用的仲裁
轨则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有抑遏力。除非仲裁裁决另有规
定，仲裁用度由败诉方承担。
（三）除争议所涉的内容之外，本协议确当事东说念主仍应履行本协议的其他章程。
十九、托管协议的着力
（一）基金经管东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管协议草案，应经
托管协议两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，协议当事东说念主两边根据中国
证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为细致文本。
（二）本协议自两边签署之日起成立，自基金合同收效之日起收效。本协议的有用期自
其收效之日起至基金财产清理恶果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本协议自收效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律抑遏力。
（四）本协议底本一式叁份，除上报相关监管机构一份外，基金经管东说念主、基金托管东说念主各
握有一份，每份具有同等的法律着力。
二十、托管协议的签订
见签署页。
（以下无正文）
（本页为《富国中证 1000 交往型通达式指数证券投资基金托管协议》签署页，无正文）
基金托管东说念主:中国银行股份有限公司
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订日：
签订地：
基金经管东说念主：富国基金经管有限公司
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订日：
签订地：
